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多家券商发布公告称——不合格账户将限制交易

发布时间:2019-11-07

  。具体来看,身份信息不规范是指客户在券商留存的身份信息不完整、不真实,身份证明文件失效等情况。

  川财证券高级分析师杨欧雯表示,证券公司限制不合格客户账户,主要是基于监管要求。此前,人民银行向证券基金机构下发的《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项通知》要求,证券基金期货经营机构提示客户并限定其在合理期限内更新身份,白小姐开奖未按期更新的客户,46008小儿鱼网玄机二站。证券公司应当采取限制为其办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管及闲置资金转出等措施。

  在杨欧雯看来,从监管层面看,补充客户账户信息有助于其监控和调查洗钱行为,能有效维护市场规范运行,严惩并杜绝违法行为。

  “从证券公司角度看,补充客户信息能够完善其有效管理,不仅可以满足监管要求,也可以提高后续交易、结算等相关服务的效率和准确性。请问杭州中国联合工程公司的哪个快递公司可以寄冰鲜或生鲜物品??,在当前投资者适当性管理规范下,客户的风险等级与其所承担的资产产品有严格的匹配要求,客户信息不全面或不准确可能影响适当性规范的使用,进而使客户原有的投资业务受到影响。”北京地区一家中型券商研究所负责人称。

  据了解,造成客户账户不合格的原因有很多,一些申请开立较早的账户可能由于基本信息要求相对简单的原因,存在信息空缺;还有一些账户可能存在长期未使用或联系方式更换等情况。

  “受限制不合格客户账户的影响,部分客户需要在券商提示下进行信息更新,或主动自行信息更新,以免影响已有的投资交易。”杨欧雯表示。

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